根據貴所頒布的(de)《上(s <hàng)海(hǎi)證券交易所科(kē)創闆股票(piào)發行 ↓© (xíng)與承銷實施辦法》（上(shàng)證✘€發〔2019〕21号）（以下(xià)簡稱&<↑πγldquo;《實施辦法》”）、《上(shàng)海(hǎi)證券¶→交易所科(kē)創闆股票(piào)發行(∞φ↔xíng)與承銷業(yè)務指引》（上(sα®$hàng)證發〔2019〕46号）（以下(xià)簡稱&lβ≈>•dquo;《業(yè)務指引》”），中國(‍↓₹©guó)證券業(yè)協會(huì)（以下(xià)簡稱“£<證券業(yè)協會(huì)”）頒布的(de¥•)《科(kē)創闆首次公開(kāi)發行©∏♥§(xíng)股票(piào)承銷業(yè)務規範》（中證♥>φ協發〔2019〕148号）等相(xiàng)關規定，國(gu∏Ω§ ó)信證券股份有(yǒu)限公司（以下(xià)簡稱&ldq→₹•uo;國(guó)信證券”、 ♥γ“保薦機(jī)構（主承銷商）&rd↓→¥quo;）作(zuò)為(wèi)沈陽芯源微(wēi)‌∑✘§電(diàn)子(zǐ)設備股份有(yǒu)限公司（以下(xε♥δ ià)簡稱“芯源微(wēi)”、“  ≠ 發行(xíng)人(rén)”或“公司&rdq÷βπσuo;）申請(qǐng)首次公開(kāi)發行(xíng)股票(piào)€&₽并在科(kē)創闆上(shàng)市(shì)$±≈¶（以下(xià)簡稱“本次發行(xíng)”）的(de‍ )保薦機(jī)構（主承銷商），按法規要(↔Ωyào)求對(duì)芯源微(wēi)本次發行(xíngσβ£)引進戰略投資者進行(xíng)了(le)核查。具體(tǐ)情況及保薦δ​Ω機(jī)構（主承銷商）的(de)專項核查意見(jiàn)如(rú)↑™÷α下(xià)：
　　一(yī)、戰略配售基本情況
　　（一(yī)）戰略配售數(shù)量
　　本次拟公開(kāi)發行(xíng)股票(piào)2,'±λ100萬股，占發行(xíng)後公司總股本的(de ♠ ♣)25%，全部為(wèi)公開(kāi)發行(xíng)新股，公司股λ✔₩₽東(dōng)不(bù)進行(xíng)公♣ ★±開(kāi)發售股份。本次發行(xíng)中，初始戰略配售發行(γ→≤xíng)數(shù)量為(wèi)315萬股，約占本次發行(xíng)∑♠​≈數(shù)量的(de)15%。最終戰略配售數€♦(shù)量與初始戰略配售數(shù)量↓∞∑的(de)差額部分(fēn)将回撥至網下(xià)發行(xí§πng)。
　　（二）戰略配售對(duì)象
　　本次發行(xíng)的(de)戰略配售由保薦機(jī)構相(xi↑×àng)關子(zǐ)公司跟投以及發行(xíng)人(rén)的(de)高(←¶gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)與核心員>↕ ₩(yuán)工(gōng)專項資産管理(lǐ<×₩)計(jì)劃組成，跟投機(jī)構為(wèi)國(guó)信資"₽<本有(yǒu)限責任公司（以下(xià)簡稱“↕€國(guó)信資本”），發行(xíng)人(rén)高(gāo€☆≤)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)與核心員(yuán)工(gōγ☆ng)專項資産管理(lǐ)計(jì)劃為(wèi)國(gu ∑®ó)信證券鼎信6号科(kē)創闆戰略配售集合資産管理(lǐ)計(jì)劃（以♦γ下(xià)簡稱“鼎信6号資管計(jì)劃&r₽☆dquo;），無其他(tā)戰略投資者安排。
　　1、國(guó)信資本（保薦機(jī)構相(xiàng)關子(z≠¶↔ǐ)公司跟投）
　　（1）基本情況
　　■
　　跟投主體(tǐ)國(guó)信資本經證監會(huì)、深​‍'圳監管局同意、國(guó)信證券董事(shì)會(huì)批準并¶±經深圳市(shì)市(shì)場(chǎng)監督管α≥<理(lǐ)局登記設立，其主營業(yè)務為(w≈¶èi)股權投資、科(kē)創闆跟投等另類投資業(yè)務βΩ。
　　（2）控股股東(dōng)和(hé)實際控制(zhì)人(rén)
　　國(guó)信證券股份有(yǒu)限公司，持股比例100%。
　　（3）戰略配售資格
　　根據《業(yè)務指引》第八條第（四）款的(de)規定：&l>←₽dquo;參與發行(xíng)人(rén)≤Ω戰略配售的(de)投資者主要(yào)包括：參與跟投的(de)保φφ薦機(jī)構相(xiàng)關子(zǐ)公司。&rd∑<φ&quo;國(guó)信資本為(wèi)國(guó↔ ×↔)信證券設立的(de)另類投資子(zǐ)公司，可(kě)以從∏​(cóng)事(shì)科(kē)創闆跟投業(yè)務，具備戰略投¥$資者配售資格。
　　（4）關聯關系
　　與發行(xíng)人(rén)沈陽芯源微(wēi)電(diàσ✘n)子(zǐ)設備股份有(yǒu)限公司無關聯關系。<¶∞
　　（5）參與戰略配售的(de)認購(gòu)資金(jīn)來(lá$>¶i)源
　　國(guó)信資本自(zì)有(yǒu)資金(jīn)。
　　2、鼎信6号資管計(jì)劃（發行(xíng)人(rén)的(γ€♠‍de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)與核★Ωβ 心員(yuán)工(gōng)參與本次戰略配售♣≥Ω設立的(de)專項資産管理(lǐ)計(jì)劃）
　　（1）基本情況
　　設立時(shí)間(jiān)：2019年(nián)♣α10月(yuè)30日(rì)
　　募集資金(jīn)規模：4,000萬元
　　管理(lǐ)人(rén)：國(guó)信證券股份有(yǒα&  u)限公司
　　實際支配主體(tǐ)：國(guó)信證券£±∑↓股份有(yǒu)限公司
　　（2）參與人(rén)姓名、職務、持有(yǒu)✔♥×專項計(jì)劃份額比例:
　　■
　　注：若出現(xiàn)總數(shù)與各分(fēn)項數(shù)值之和(λ™÷αhé)尾數(shù)不(bù)符的(de)情況，均為(wèi)四舍五入原因造↑γ ★成。
　　（3）專項資産管理(lǐ)計(jì)劃的(de)審議✘♠α(yì)及備案情況
　　鼎信6号資管計(jì)劃已經發行(xíng)人($ rén)第一(yī)屆董事(shì)會(huì)第十次董事(  ♠♠shì)會(huì)決議(yì)審議(yì)通(tō ¶♣≤ng)過，已于2019年(nián)10月(yuè)31日(rì)在✘γ≠≤中國(guó)證券投資基金(jīn)業(yè)協會(hu↑ ì)完成備案。
　　（4）專項資産管理(lǐ)計(jì)δ→♠劃的(de)實際支配主體(tǐ)
　　根據《資管合同》的(de)規定，鼎信6号資管計(jì)劃的(de)→↔ε管理(lǐ)人(rén)為(wèi)國(guó)信​÷證券；《資管合同》規定管理(lǐ)人(rén)國(guó)信證券獨立管理(lǐ€δ♥γ)和(hé)運營鼎信6号資管計(jì)劃的(de)财産、行(xínΩ♥"♣g)使集合資産投資所産生(shēng)的(deγ®∑‍)權利、有(yǒu)權拒絕非特定投資者（即僅面向發←•行(xíng)人(rén)的(de)高(gāo)管人α÷σ(rén)員(yuán)和(hé)核心員(yuán)♠↓β÷工(gōng)）參與資管計(jì)劃等；↓✘✔國(guó)信證券出具書(shū)面承諾，鼎信6号₹β★↑資管計(jì)劃的(de)實際支配主體(tǐ)是(shì)管理(lǐ)人(∏∞rén)國(guó)信證券。
　　（5）戰略配售資格
　　根據《上(shàng)海(hǎi)證券交易所✔©Ωλ科(kē)創闆股票(piào)發行(xíng)與承銷業("≈☆€yè)務指引》第八條第（五）款的(de)規€¥≠•定：“參與發行(xíng)人(rén ↕)戰略配售的(de)投資者主要(yào)λ✘‍包括：發行(xíng)人(rén)的(de)高(gāo)級管理(l₹✘​ǐ)人(rén)員(yuán)與核心員(yuán)工(gōβ↔ng)參與本次戰略配售設立的(de)專項資産管理(lǐ)計(jì)劃。&¶δ rdquo; 鼎信6号資管計(jì)劃為(wèi)發行(xíng)ε♦"↑人(rén)的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)與核≥φ心員(yuán)工(gōng)參與本次戰略配售設立的(λ¥de)專項資産管理(lǐ)計(jì)劃，具備戰略投資者配售資≈$♣≤格。
　　（三）參與數(shù)量
　　1、根據《業(yè)務指引》，國(guó)信資本預計(jì)跟↓✔π投比例為(wèi)本次公開(kāi)發行(xí≈®<≈ng)數(shù)量的(de)5%，但(dàn)不(bù)超過人(rén)Ω​民(mín)币0.4億元。具體(tǐ)比例和(hé)金​‍₹♣(jīn)額将在T-2日(rì)确定發行(xíng)價格後确♣↓☆定。
　　鼎信6号資管計(jì)劃拟參與戰略配售的(de)數(shù)量為"  (wèi)本次公開(kāi)發行(xíng)數(shù)量§¶€的(de)10%。同時(shí)，包含新股配售π↑>β經紀傭金(jīn)的(de)總投資規模不(bù)超過4☆'↔↕,000萬元。
　　2、拟參與本次戰略配售投資者名單如(rú)下(xià)：
　　■
　　本次共有(yǒu)2名投資者參與本次戰略配售≠™®，初始戰略配售發行(xíng)數(shù)量為(wèi)3,150,✘♦000股（認購(gòu)股票(piào)數(shù)量上(shàng)限）。符"σ合《實施辦法》、《業(yè)務指引》中對(duì)εβ®本次發行(xíng)戰略投資者應不(bù±≠δ)超過10名，戰略投資者獲得(de)配售的(de)股票(piào)總量不(b™§γΩù)得(de)超過本次公開(kāi)發行(xíng)股票(p ≠iào)數(shù)量的(de)20%的(de)要(yào'&)求。
　　（四）鎖定期限
　　國(guó)信資本承諾獲得(de)本次配售的(de)股票(p♠σ↔✔iào)持有(yǒu)期限為(wèi)自(zì)發行(xíng)人∑≈$(rén)首次公開(kāi)發行(xíng)并上(shàng)市(shì)之©>​日(rì)起24個(gè)月(yuè)。
　　鼎信6号資管計(jì)劃承諾獲得(de)本次配售的(de)股‌♥∑票(piào)持有(yǒu)期限為(wèi)自(zì)發行×♣(xíng)人(rén)首次公開(kāi)發行(xíng)并上(shàng)市€ ¥(shì)之日(rì)起12個(gè)月(yuè)。
　　（五）戰略配售協議(yì)
　　發行(xíng)人(rén)已與國(∑≈↔guó)信資本和(hé)鼎信6号資管計(j¶∏ì)劃分(fēn)别簽署《沈陽芯源微(wēi)電(diàn)子∞∏(zǐ)設備股份有(yǒu)限公司戰略投資者戰略配售協議× (yì)》（以下(xià)簡稱“《戰略×α©配售協議(yì)》”），本次發★£β行(xíng)中，國(guó)信資本和(hé)鼎信6号資管計(jì)劃分(f €ēn)别同意按照(zhào)《戰略配售協議( ∞↕yì)》約定的(de)條款和(hé)條件(jiàn)，認購'∞≤§(gòu)發行(xíng)人(rén)本次公開(kāi ≠✔≥)發行(xíng)的(de)股份，具體(tǐ)認購(gòu)價格及總金(®♥jīn)額按照(zhào)上(shàng)交所相(xiàng)關規定執行(x♦♣íng)。
　　二、戰略投資者的(de)選取标準和(h$£§é)配售資格
　　（一(yī)）戰略投資者選擇标準相(xiàng)關®♦法規及制(zhì)度
　　《業(yè)務指引》第八條規定：“參與發行(xíng)人(♦× rén)戰略配售的(de)投資者主要(yào)包括：
　　1、與發行(xíng)人(rén)經營業(yè)務具有(yǒu)戰略合作α'​(zuò)關系或長(cháng)期合作(zuò)願景的( '♥de)大(dà)型企業(yè)或其下(xià   )屬企業(yè)；
　　2、具有(yǒu)長(cháng)期投資意願的(d δ•e)大(dà)型保險公司或其下(xià)屬企業(yè)&γ、國(guó)家(jiā)級大(dà)型投資≤↓₽基金(jīn)或其下(xià)屬企業(yè)ε&₩；
　　3、以公開(kāi)募集方式設立，主要(yàσ¶o)投資策略包括投資戰略配售股票(piào)，且以封閉方式運作(zuò)'®的(de)證券投資基金(jīn)；
　　4、參與跟投的(de)保薦機(jī)構相(xiàng)關子(zǐ)公司ε©‍'；
　　5、發行(xíng)人(rén)的(de)高(β∞≈gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)與核心員(yuán)§☆♥工(gōng)參與本次戰略配售設立的(de)專項資産管理(lσ±∏ǐ)計(jì)劃；
　　6、符合法律法規、業(yè)務規則規定的(de)其他(tā)戰略投資¥®∑<者。”
　　（二）保薦機(jī)構相(xiàng)關子(zǐ)公司跟投相(xiàng)♣γ關法規及制(zhì)度
　　1、《實施辦法》第十八條規定：“±£¥≥科(kē)創闆試行(xíng)保薦機(jī)構相(xià‌φng)關子(zǐ)公司跟投制(zhì)度。發行(xíng)人(rén)的(d★↔ e)保薦機(jī)構依法設立的(de)相(xiàng)關子(zǐ)公司或₽‍φ者實際控制(zhì)該保薦機(jī)構的(de)證券☆‍♠♣公司依法設立的(de)其他(tā)相(x≈γiàng)關子(zǐ)公司，參與本次發行(xín♥≈★g)戰略配售，并對(duì)獲配股份設定限售期，•$‍具體(tǐ)事(shì)宜由本所另行(x☆♦íng)規定。”
　　2、《業(yè)務指引》第七條第二款規定：“保薦機(j✘λī)構相(xiàng)關子(zǐ)公司和(h★↕✘é)發行(xíng)人(rén)的(de)高(gāo)級管理π¶₽(lǐ)人(rén)員(yuán)、核心員(yuán)•σ∞工(gōng)參與本次戰略配售設立的(de)專項資産管理(lǐ)∑₩ε計(jì)劃，按照(zhào)《實施辦法÷©》、本指引及本所其他(tā)有(yǒu)關規定參與發行(xíng)人(rén)>δ☆£戰略配售。”
　　3、《業(yè)務指引》第十五條規定：“科(kē)創闆×₹試行(xíng)保薦機(jī)構相(xiàng)關子(z✔'♣ǐ)公司跟投制(zhì)度。發行(xíng)人(ré₹δ☆n)的(de)保薦機(jī)構通(tōng)過依法設立的(de)另類投×£₹≥資子(zǐ)公司或者實際控制(zhì)該保薦機(®δπ✔jī)構的(de)證券公司依法設立的(de)另類投資子(zǐ)公司參與'≈σ✘發行(xíng)人(rén)首次公開(kāi)發行(xíng)戰略配售↑£，并對(duì)獲配股份設定限售期。
　　保薦機(jī)構通(tōng)過中國(guó)證監會‍≈(huì)和(hé)本所認可(kě)的(de)其他(tā)×↑★方式履行(xíng)前款規定的(de)，應當遵守本指引關于保薦機(j ♠ī)構相(xiàng)關子(zǐ)公司跟投的(de)規定和(h≥φ☆é)監管要(yào)求。”
　　（三）發行(xíng)人(rén)高∏≥≥•(gāo)管核心員(yuán)工(gōn≤≤←g)專項資産管理(lǐ)計(jì)劃相(xiàng)關法規₽™及制(zhì)度
　　1、《實施辦法》第十九條規定：“<γ發行(xíng)人(rén)的(de)高(gāo)級管™✘¶理(lǐ)人(rén)員(yuán)與核心員(yuán)工(gō™★±ng)可(kě)以設立專項資産管理(lǐ)計(jì)€↔€>劃參與本次發行(xíng)戰略配售。前述專項資産管理(lǐ)計(jì)劃獲γ$≠配的(de)股票(piào)數(shù)量不(bù)得(de)超過首次公開(k®$ ✘āi)發行(xíng)股票(piào)數(shù)量的(de)10%，且∏¶±σ應當承諾獲得(de)本次配售的(de)股票(p£∞↕iào)持有(yǒu)期限不(bù)少(shǎo)于1β✔∞©2個(gè)月(yuè)。
　　發行(xíng)人(rén)的(de)高(gāo)級管理(lǐ→©)人(rén)員(yuán)與核心員(yu←£án)工(gōng)按照(zhào)前款規定參與戰略配售的(de)，₩γ應當經發行(xíng)人(rén)董事(♣γ↓shì)會(huì)審議(yì)通(tōng)過，并​★在招股說(shuō)明(míng)書(shū©♣)中披露參與的(de)人(rén)員(yuán)姓名、擔任 σ職務、參與比例等事(shì)宜”。
　　2、《業(yè)務指引》第七條第二款規定：“保薦φ♠↓機(jī)構相(xiàng)關子(zǐ)ββ公司和(hé)發行(xíng)人(rén)的(de)高("™♣gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán≥®₽)、核心員(yuán)工(gōng)參與本次戰∞ 略配售設立的(de)專項資産管理(lǐ)計(jì)劃，按照(zhào)《≥<實施辦法》、本指引及本所其他(tā)有(yǒu)關規定參與發←♣行(xíng)人(rén)戰略配售。”
　　3、《業(yè)務指引》第十二條規定：“發行→♥(xíng)人(rén)的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員☆★(yuán)與核心員(yuán)工(gōng)設立專項資産←✔αΩ管理(lǐ)計(jì)劃參與本次發行(xíng)戰略配售的(de)，應當在招股✘€意向書(shū)和(hé)初步詢價公告中披露專項資産管理(lǐ)計(jì)劃的σ↓(de)具體(tǐ)名稱、設立時(shí)間(jiān)、募•<集資金(jīn)規模、管理(lǐ)人(rén)、實際支配主體(tǐ<γ)以及參與人(rén)姓名、職務與比例等。
　　前款規定的(de)專項資産管理(lǐ)計 ≤&(jì)劃的(de)實際支配主體(tǐ)為(wèi)δ÷發行(xíng)人(rén)高(gāo)級管理α§♠(lǐ)人(rén)員(yuán)的(de)，該專項資₽≥産管理(lǐ)計(jì)劃所獲配的(de)股份不(bù)計(jì)入社會π↑✘(huì)公衆股東(dōng)持有(yǒu)的(de)股份。∏∞λΩ”
　　（四）國(guó)信證券相(xiàng)關制(zhì)度
　　保薦機(jī)構（主承銷商）制(zhì)定的(de)《科(kē)創闆新¥÷₹≈股發行(xíng)戰略投資者管理(lǐ)規則》，對(Ω↓∏≈duì)參與發行(xíng)人(rén)戰略配售的(de)投資者的(de)資♣₹格條件(jiàn)予以明(míng)确。
　　三、是(shì)否存在禁止性配售情況
　　根據發行(xíng)人(rén)及本次發行(xíng)戰略投資者國(gu∑ ó)信資本和(hé)鼎信6号資管計(jì)≠∏↕↑劃提供的(de)相(xiàng)關承諾函及《戰略配售協議±✘"£(yì)》，并經保薦機(jī)構（主承銷商）核查，本次發行(xíλ≠♥↑ng)戰略配售不(bù)存在以下(xià)♦♦ 情形：
　　1、發行(xíng)人(rén)和(hé)主承銷商向戰略投資者承諾上(sh☆ àng)市(shì)後股價将上(shàng)漲，或者股價♣§ ↔如(rú)未上(shàng)漲将由發行(xíng)人(rén)購(♦πσgòu)回股票(piào)或者給予任何形式的(de)經濟補償；
　　2、主承銷商以承諾對(duì)承銷費(fèi)用(yòng α)分(fēn)成、介紹參與其他(tā)發行(xíng)人↔&∏(rén)戰略配售、返還(hái)新股配售經紀傭金(jīn)等作​•< (zuò)為(wèi)條件(jiàn)引入戰¥←÷略投資者；
　　3、發行(xíng)人(rén)上(shàn÷☆☆g)市(shì)後認購(gòu)發行(xín‌ ≈•g)人(rén)戰略投資者管理(lǐ)的(de)證券投資基金(jīn)；♦☆ε
　　4、發行(xíng)人(rén)承諾在戰略投資者獲配股份×∞☆→的(de)限售期內(nèi)，委任與該戰略投資者存在關聯關系的(de)↕♣人(rén)員(yuán)擔任發行(xíng)人∞♥↓(rén)的(de)董事(shì)、監事(sh&¥↕ì)及高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)，但(dà≈±ααn)發行(xíng)人(rén)的(de)高(gāo↔×)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)與核心員(yuán)工(gō‌€ng)設立專項資産管理(lǐ)計(jì)¶★ε劃參與戰略配售的(de)除外(wài)；
　　5、除《業(yè)務指引》第八條第三項規定的(de)情形外( ♥✘wài)，戰略投資者使用(yòng)非自(zì)有(yǒu)​Ω♦÷資金(jīn)認購(gòu)發行(xíng)人(rén <δ)股票(piào)，或者存在接受其他(tā)投資Ω 者委托或委托其他(tā)投資者參與本次戰略配售的(÷ ¶de)情形；
　　6、其他(tā)直接或間(jiān)接進行♠<(xíng)利益輸送的(de)行(xín γ'g)為(wèi)。
　　四、保薦機(jī)構（主承銷商）的(de)核查情況
　　1、保薦機(jī)構（主承銷商）對(duì)國(guó) ♣©信資本工(gōng)商登記文(wén)件(jiàn)♦₽₹>、實繳股本銀(yín)行(xíng)憑證、董事(sh₽§ì)會(huì)決議(yì)、批複、《戰略€♦✔配售協議(yì)》等文(wén)件(jiàn)進行(xíng)核查，對(duì↕€≥€)鼎信6号資管計(jì)劃的(de)《資管合同》、《戰略配售協議(yì)<¶✘¶》、《備案證明(míng)》等文(wén)件(jiàn)進行(x↕≠íng)核查，本次發行(xíng)的(de)戰略投資者為(wèi)•$保薦機(jī)構另類投資子(zǐ)公司（即跟投主體(tǐ)）國(guóδπ)信資本和(hé)發行(xíng)人(rén↑→★₹)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)與核心員(y'≥∞uán)工(gōng)專項資産管理(lǐ)計(jì)劃鼎信6号資管計Ω±δ≠(jì)劃，戰略配售的(de)基本情況符合《實施辦法》、《業(yè) ≈✔α務指引》及《業(yè)務規範》的(de)相↓₽$¶(xiàng)關規定。
　　2、國(guó)信資本作(zuò)為(>✘ →wèi)保薦機(jī)構國(guó)信證券依法設立的(de)從(c>↓óng)事(shì)跟投業(yè)務的(de)另類投資子(z©'↓ǐ)公司，跟投主體(tǐ)參與本次戰略配售，為(wèi)科(kē)創闆試行(πσ₽xíng)保薦機(jī)構相(xiàng)關子(zǐ)公司跟投制(zhì‌≈)度的(de)法定要(yào)求，其戰略投資者的(d ∞e)選取标準和(hé)配售資格符合上(shàng)述相(xiàng)關規定♣¥，合法有(yǒu)效。
　　鼎信6号資管計(jì)劃為(wèi)發行(xíngσ↕♥)人(rén)的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員'​↕$(yuán)與核心員(yuán)工(gōng)參與本次戰略配售設立的λ→(de)專項資産管理(lǐ)計(jì)劃，已經過發行(x<←≠γíng)人(rén)董事(shì)會(huì)審議(yì)通(tōng)過±≥，參與本次發行(xíng)戰略配售的(de)高(gāo)級管理₽§€π(lǐ)人(rén)員(yuán)與核心員(yuán)工(gōng β)均在發行(xíng)人(rén)任職，其戰略投資者的(de)選 ↔¶&取标準和(hé)配售資格符合上(shàng)述相(xi₹♦εàng)關規定，合法有(yǒu)效。
　　3、國(guó)信資本參與本次戰略配售，初始戰略配售發®© 行(xíng)數(shù)量為(wèi)105萬股，未≤≤₩₩超出《業(yè)務指引》第十八條規定的(de)↔₩☆跟投認購(gòu)股票(piào)數(shù)量上(shàng)限（即公開(→∏λ'kāi)發行(xíng)數(shù)量的(de)5%）。
　　鼎信6号資管計(jì)劃參與本次戰略配售，初始戰略配售發行(¥×≠xíng)數(shù)量為(wèi)210萬股，未超出↓±《實施辦法》第十九條規定的(de)發行(xíng)人(rén)高(gā≤φo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuá∑€n)與核心員(yuán)工(gōng)專項資産管理(  ±©lǐ)計(jì)劃參與戰略配售認購(gòu)股票(→±↑piào)數(shù)量上(shàng)限（即首次公開(kā•≤₹i)發行(xíng)股票(piào)數(shù)量的(de)10∑✔★%）。
　　4、本次發行(xíng)2名戰略投資者參δ♣與戰略配售，初始戰略配售比例為(wèi)公開(kāi)¶∞發行(xíng)股份的(de)15%（即不(bù)超過公開(kāi)發行(x‌‌‍'íng)數(shù)量的(de)15%），符合《實施辦法》第十六條第三款和•±'♥(hé)《業(yè)務指引》第六條第一(yī)款關于參與本次發行(xíng↔¶"←)戰略投資者應不(bù)超過10名且戰略投資者獲得(de)配售的(d ≤e)股票(piào)總量不(bù)得(de)超過本次公開(kāi)₽☆∑♥發行(xíng)股票(piào)數(shù)量的(de)2β§$0%的(de)要(yào)求，合法有(yǒ☆ 'u)效。
　　5、國(guó)信資本承諾獲得(de)戰略配售的(d✔€§e)股票(piào)持有(yǒu)期限為(wèi)自(zì)發行(xí≤•∞←ng)人(rén)首次公開(kāi)發行(xíng)并上(shàng)市(₹>€₹shì)之日(rì)起24個(gè)月(✔¥≈yuè)；鼎信6号資管計(jì)劃承諾獲得(de)本次配售的(de)股票(ααpiào)持有(yǒu)期限為(wèi)自(zì)發行(xíng)人(rénλ±γ)首次公開(kāi)發行(xíng)并上(shàng)市(shì)之日(rì)↕‌→£起12個(gè)月(yuè)；限售期屆滿後，國★≠₽(guó)信資本和(hé)鼎信6号資管計(jì)劃對(✘∏♠duì)獲配股份的(de)減持按照(zhào)中國(guó)證監會(hγ§uì)和(hé)上(shàng)海(hǎi)證券交易所關于股份減持的(de ∞♠)相(xiàng)關規定執行(xíng)。跟投主體(tǐ)參與戰→±Ω略配售認購(gòu)股票(piào)的(de)限售δσ↓★期符合《業(yè)務指引》第十九條的(de₽♥)規定，合法有(yǒu)效。
　　6、發行(xíng)人(rén)的(de)本次發行(xí₹♠™÷ng)戰略配售不(bù)存在《業(yè)務指引》第九ε•條、第二十二條及第二十四規定的(de)禁止性情形，也(‍φyě)不(bù)存在《實施辦法》、《業(yè)務指引》§£&γ及《業(yè)務規範》規定的(de)其他(tā)禁止性情形。
　　綜上(shàng)所述，保薦機(jī) ↕構（主承銷商）認為(wèi)：發行(xíng)人(rén)本次發 ↔Ω行(xíng)戰略配售為(wèi)保薦機(jī)構子(zǐ)公司跟ε♣£★投和(hé)發行(xíng)人(rén)的(de)高(gāo)級管理(lσ§‍ǐ)人(rén)員(yuán)與核心員(yuán)工(gō↔✘↔÷ng)專項資産管理(lǐ)計(jì)劃；本次發行(xíng)戰略投資者的(de§♠)選取标準、配售資格符合《實施辦法》、《業(yè)務指引》等法律法規 →±規定；國(guó)信資本和(hé)鼎信6号資管計(jì)劃符合本​≈次發行(xíng)戰略投資者的(de)選取标準，具備本次發行(xíng)戰÷★略投資者的(de)配售資格；發行(xíng)人(rén)和(‍€≠hé)保薦機(jī)構（主承銷商）向戰略投資者國(guó∞∞✔×)信資本和(hé)鼎信6号資管計(jì)劃₩€<配售股票(piào)不(bù)存在《業(yè)♣≤★務指引》第九條規定的(de)禁止性情形；國(guó)信資本和(hé)鼎信6号資≥¥☆管計(jì)劃承諾跟投的(de)認購(gòu)數(¥$‍shù)量、認購(gòu)金(jīn)額及限售δ¶期安排符合相(xiàng)關規定；發行(xíng)人§≠Ω(rén)與戰略投資者簽訂的(de)戰略配售協議¶≥ε(yì)合法有(yǒu)效；國(guó)信資本和(hé)鼎信 Ω6号資管計(jì)劃已承諾按規定及時(shí)足 §♠額繳納認購(gòu)資金(jīn)。